零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段